序号

风险类别

风险点

廉政风险主要内容及表现形式

风险等级

防控措施

负责人

1

岗位职责风险

1

1.个人主观意识严重，失职、渎职   

2.监管态度不严谨，作风散漫

中

1.严格按规定程序办事、遵纪守法              2.提高责任意识

3.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，提高工作效率

股室负责人

2

其他权力风险

3

受理环节：对不符合条件的予以受理，对符合条件的不予受理或无正当理由拖延受理；收受财物或娱乐消费等；未一次性告知和说明所需材料。

中

1.加强国家相关产业政策、法律法规、工作流程等业务知识学习，提高业务能力
2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平
3.认真审核申报材料，严格执行国家产业政策

承办人

审查环节：刁难申请人，违规审查，徇私谋利，审查超时。

中

股室负责人

决定环节：违法违规决定；可能产生应予备案而未通过或不符合条件批准通过的后果。超时决定。

中

分管负责人

3

行政确认风险

2

受理环节：实施网上常年受理，有可能存在网络不畅或解答不耐心现象。

低

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习
2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平
3.明确办理流程、办理时限、办理责任人，明确具体的材料清单及要求，及时对外公布办理结果
4.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人
5.加强内部监督检查，强化责任追究

承办人

转办环节：对符合条件的不予审核，也不说明原因及依据；不能一次性告知不合格原因和所需材料；违规转办，不符合条件提出通过的意见。

中

股室负责人